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“百亿私募被骗钱”事件继续发酵:监管层要求机构自查,剑指两大方向 继酵监后续按月度报送
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简介每经记者 李娜每经编辑 赵云 百亿私募华软新动力基金被骗钱事件,震惊了2023年末的市场,目前仍持续发酵。近日,广东私募收到监管发出的《关于涉及未托管产品及FOF产品的私募机构自查通 ...
每经记者 李娜 每经编辑 赵云
百亿私募华软新动力基金被骗钱事件,百亿被骗震惊了2023年末的私募市场 ,目前仍持续发酵。钱事求机伟德亚洲投注【Aurl:www.8233066.com】送888元
近日,继酵监广东私募收到监管发出的管层构自《关于涉及未托管产品及FOF产品的私募机构自查通知》。文件中 ,查剑监管层最为关注的指两是FOF的嵌套和产品未托管两大问题。这也表明,大方监管层对私募FOF的百亿被骗监管一以贯之 。
私募基金被要求自查
上述通知称 ,私募伟德亚洲投注【Aurl:www.8233066.com】送888元要求机构类型为FOF基金或产品中存在未办理托管情况的钱事求机,1月15日前按照《通知》要求完成相关自查工作并将对应表格填写并上传 ,继酵监后续按月度报送 。管层构自未办理托管的查剑证券基金产品应尽快办理补托管。
据《每日经济新闻》记者了解,指两和通知一起下发的还有两张表格,分别是FOF私募证券投资基金自查表和未托管私募有投资基金自查表。
从FOF私募证券投资基金自查表上看 ,除FOF产品本身的基本信息外,还要求对下投的第一层、第二层产品甚至更多的名称、持有份额和净值进行填写报送。
产品的底层标的信息则更为详细 ,分为两大类股票和其他资产 。其中 ,私募FOF机构需要填写股票名称、持有数量和市值三大项 ,其他资产又包括了银行存款 、衍生品等。
某私募人士认为 ,因为要穿透到最底层资产 ,特别是那种多层嵌套的,完成自查表的工作非常繁琐,申报工作将会耗时且较为繁琐 。
一看到上述通知和表格 ,某券商托管人士就向记者表示:“这个就是针对华软新动力事件的后续监管动作,非常明显。就是要求公司把FOF逐层嵌套资金信息上报,另外 ,就是因为华软事件到下层就是未托管产品 ,钱很轻松地被卷走了嘛 。总而言之 ,华软事件本身暴露出来两大问题就是FOF存在的嵌套和底层产品无未托管 。”
此外,这份自查通知还提到 ,未办理托管的证券基金产品应尽快办理补托管。此前不久的2023年12月8日,证监会发布《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》 ,向社会公开征求意见。
该征求意见稿提到 ,除基金合同另有约定外 ,私募基金财产应当由私募基金托管人托管 。针对此前多层嵌套的私募基金该如何整改 ,该征求意见稿提到,对存量机构和产品设置了过渡期,其中私募基金管理人除名称、经营范围、实缴资本和高管持股比例外 ,应当在一年内完成整改;私募基金嵌套层级应当在两年内完成整改,对存量私募基金不符合其他规定的 ,完成整改前不允许新增募集规模或新增投资者 、不得展期 ,到期予以清算。
私募FOF链条机构也已自查
事实上,华软新动力事件爆发后,私募FOF业务上涉及的信托、券商代销 、托管等业务部门也都进入了紧急自查的行动中。
据多家券商托管人士透露,当时华软新动力事件曝出后,券商内部在完成对“是否代销和托管相应华软新动力旗下FOF产品”的自查后,重点就放在了FOF产品的嵌套和估值上 。
某券商托管人士告诉记者:“当时自查其实是有针对性的 ,比如说那个特别是说嵌套的产品 ,因为FOF一定是有嵌套的,包括可能是有一层的,甚至多层的。针对这一类只要有嵌套、不是直接投资的 ,我们(会)先把产品找到 、梳理清楚,然后再逐个排查有没有出现类似情况 。比如说底层资产,如果底层资产都在我这儿 ,那当然比较好;如果底层在外的 ,产品净值的接收渠道需要考虑是否靠谱,比如直接由对方托管行发过来就比较靠谱 。另外,还要看净值报告本身有没有问题 。”
封面图片来源 :视觉中国-VCG211257650482
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